Cumplimiento
La CFTC Prohíbe a los Ex Ejecutivos de FTX Caroline Ellison y Gary Wang Operar
La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) ha impuesto sanciones adicionales a la ex CEO de Alameda, Caroline Ellison, y al ex cofundador de FTX, Gary Wang, como parte de sus acciones de cumplimiento derivadas del colapso de FTX. Un tribunal de distrito de EE. UU. para el distrito sur de Nueva York ha ordenado a ambos individuos cooperar con la CFTC y les ha prohibido operar durante cinco años. Además, Ellison enfrenta una prohibición de registro de 10 años, mientras que a Wang se le ha impuesto una prohibición de ocho años.
Estas sanciones siguen a órdenes de consentimiento anteriores de diciembre de 2022, que encontraron a Ellison y Wang responsables de cargos de fraude relacionados con las investigaciones de la CFTC. La CFTC ha optado por no buscar restitución, devolución de fondos o sanciones monetarias civiles en este momento, citando la cooperación de la pareja y sus declaraciones de culpabilidad en casos penales relacionados. También están sujetos a una orden de confiscación de 11 mil millones de dólares.
La prohibición de trading de Ellison finalizará a finales de 2027, mientras que la prohibición de registro de Wang concluirá en 2030. La decisión de la CFTC refleja el reconocimiento de la agencia a su cooperación, que fue fundamental en las investigaciones en torno a FTX y Alameda Research.
Nuevos Desarrollos sobre la Prohibición de la CFTC a Ex Ejecutivos de FTX
- Caroline Ellison y Gary Wang han sido prohibidos de operar durante cinco años por la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC).
- La prohibición fue emitida por el Tribunal de Distrito de EE. UU. para el Distrito Sur de Nueva York.
- Ellison debe abstenerse de registrarse en la CFTC durante diez años, mientras que Wang debe hacerlo durante ocho años.
- Ellison fue sentenciada a dos años de prisión en septiembre de 2024 y liberada en enero de 2026, mientras que Wang recibió tres años de libertad supervisada sin tiempo en prisión.
- La CFTC señaló que su cooperación con las investigaciones sobre FTX influyó en la severidad de sus castigos.
- Sam Bankman-Fried, el fundador de FTX, permanece encarcelado hasta 2044 y ha solicitado un indulto presidencial, el cual ha sido formalmente recomendado en contra por el Senado de EE. UU.
FAQ
¿Qué sanciones impuso la CFTC a Caroline Ellison y Gary Wang?
La CFTC ha prohibido a Caroline Ellison y Gary Wang comerciar durante cinco años. Además, Ellison enfrenta una prohibición de registro de 10 años, mientras que Wang tiene una prohibición de ocho años.
¿Por qué fueron sancionados Ellison y Wang por la CFTC?
Las sanciones son parte de las acciones de cumplimiento derivadas del colapso de FTX, donde ambos individuos fueron considerados responsables de cargos de fraude relacionados con las investigaciones de la CFTC.
¿Cuál es la duración de las prohibiciones de comercio para Ellison y Wang?
La prohibición de comercio de Ellison terminará a finales de 2027, mientras que la prohibición de registro de Wang concluirá en 2030.
¿La CFTC buscó alguna sanción financiera contra Ellison y Wang?
No, la CFTC optó por no buscar restitución, devolución o sanciones monetarias civiles en este momento, citando la cooperación de la pareja y sus declaraciones de culpabilidad en casos criminales relacionados.
¿Cuál fue el resultado de las órdenes de consentimiento anteriores de diciembre de 2022 para Ellison y Wang?
Las órdenes de consentimiento anteriores encontraron a Ellison y Wang responsables de cargos de fraude, lo que llevó a las sanciones actuales impuestas por la CFTC.