Компании
SEC предъявила обвинения 38 организациям за мошеннические регистрации, нацеленные на розничных инвесторов
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала судебное разбирательство против 38 организаций, обвиняемых в подаче мошеннических регистрационных форм, предназначенных для введения в заблуждение розничных инвесторов. SEC утверждает, что эти организации использовали доверие к официальным регуляторным документам, чтобы завоевать доверие ничего не подозревающих инвесторов.
Иски, поданные 13 ноября 2025 года, касаются компаний, которые представили формы ADV с серьезными искажениями. Среди обвиняемых выделяются Bluesky Eagle Capital Management Ltd., Supreme Power Capital Management Ltd. и AI Financial Education Foundation Ltd., которые ложно утверждали, что работают из городов США и сообщали о вымышленных активах под управлением.
Центральной фигурой в этой схеме является Гуанхуа Су, житель Гонконга, обвиняемый в создании как минимум десяти «оболочек» между февралем 2023 года и мартом 2025 года, все из которых подали мошеннические документы в SEC. Министерство юстиции также ведет параллельное уголовное дело против Сю за заговор с целью мошенничества с ценными бумагами.
Последствия этих мошеннических действий включают резкое падение акций на 88% у публичной компании, связанной со схемой «накачки и сброса», нацеленной на розничных инвесторов. Иски SEC утверждают о нарушениях Закона о инвестиционных консультантах 1940 года, сосредотачиваясь на запрете ложных заявлений в регистрационных документах.
В апреле 2026 года против двух из этих организаций были вынесены решения по умолчанию, наложившие гражданские штрафы в размере 1,2 миллиона долларов и запретившие им совершать будущие нарушения. Этот случай подчеркивает уязвимости в системе регистрации SEC и акцентирует внимание на необходимости осторожности инвесторов при использовании базы данных SEC для проверки надежности.
Новые события в делах о мошенничестве SEC
- SEC подала в общей сложности 38 гражданских исков против различных криптоинвестиционных консультантов за мошеннические действия.
- Среди упомянутых в исках организаций такие, как CryptoOrbit, Ftaexchange, Pinnacle, Quantum и RBH.
- Quantum Financial Institute ложно утверждала, что имеет статус зарегистрированного инвестиционного консультанта и рекламировала курсы по "раздаче биткойнов" и инвестиционным стратегиям.
- SEC требует запретов, гражданских штрафов и лишения прав на освобождение от отчетности для вовлеченных ответчиков.
- Многие обвиняемые компании использовали отключенные телефонные номера и недоступные адреса, что усложняло попытки SEC связаться с ними.
- Некоторые компании, такие как Apexium Securities Ltd, утверждали, что работают из Колорадо, используя IP-адреса из Гонконга.
- SEC исключила несоответствующие формы для этих консультантов из своей официальной базы данных.
- Рекламные материалы этих компаний ложно утверждали действительные номера регистрации SEC, которые совпадали с действиями SEC по принуждению.
- SEC еще не оценивала убытки инвесторов в первоначальных исках против этих организаций.
FAQ
Каковы основные обвинения против 38 организаций, обвиняемых SEC?
SEC утверждает, что 38 организаций подали мошеннические регистрационные формы, которые ввели в заблуждение розничных инвесторов, используя доверие к официальным регуляторным документам для получения доверия.
Кто такой Гуанхуа Су и какую роль он сыграл в этом деле?
Гуанхуа Су - житель Гонконга, обвиняемый в создании как минимум десяти фиктивных компаний, которые подали мошеннические документы в SEC с февраля 2023 года по март 2025 года. Он также сталкивается с параллельным уголовным делом за заговор по мошенничеству с ценными бумагами.
В каких конкретных нарушениях обвиняются организации?
Организации обвиняются в нарушении Закона о инвестиционных консультантах 1940 года, в частности, в запрете на предоставление ложных сведений в регистрационных документах.
Какие последствия были наложены на организации, признанные виновными?
В апреле 2026 года против двух организаций были вынесены решения по умолчанию, что привело к штрафам в размере 1,2 миллиона долларов и запрету на будущие нарушения.
На что инвесторам следует обратить внимание в отношении регистрационной системы SEC?
Инвесторы должны быть осторожны, полагаясь на базу данных SEC для проверки надежности, так как это дело подчеркивает уязвимости в регистрационной системе, которые могут быть использованы мошенническими организациями.