US-Finanzministerium verhängt Sanktionen gegen VTB Bank wegen Umgehung iranischer Sanktionen

Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums hat die VTB Bank, die zweitgrößte Finanzinstitution Russlands, gemäß der Executive Order 13902 wegen der Erleichterung der Umgehung iranischer Sanktionen benannt. Diese Benennung, die am 9. September erfolgte, platziert die VTB auf der Liste der speziell benannten Staatsangehörigen und blockierten Personen (SDN), was eine vollständige Einfrierung aller Vermögenswerte in US-Jurisdiktionen zur Folge hat und amerikanischen Personen oder Unternehmen untersagt, mit der Bank Geschäfte zu tätigen.

Diese Maßnahme ist Teil einer umfassenderen Kampagne des Finanzministeriums, die als „Operation Economic Outcast“ bekannt ist und sich gegen Finanznetzwerke richtet, die es Iran ermöglichen, internationale Sanktionen zu umgehen. Die Kampagne umfasste auch gleichzeitige Benennungen gegen eine türkische Bank und iranische Fluggesellschaften, was auf einen umfassenden Ansatz Washingtons über verschiedene Jurisdiktionen hinweg hinweist.

Die VTB sieht sich seit 2014 Sanktionen gegenüber, zunächst aufgrund der Annexion der Krim durch Russland, wobei die Strafen im Februar 2022 nach der Invasion Russlands in die Ukraine erheblich verschärft wurden. Die neuen Sanktionen im Zusammenhang mit der Umgehung iranischer Sanktionen schaffen eine zusätzliche rechtliche Grundlage zur Einschränkung der VTB, was mögliche zukünftige diplomatische Lösungen in Bezug auf die US-russischen Beziehungen kompliziert.

Für die globale Finanzwelt deutet das Fehlen allgemeiner Lizenzen oder Ausnahmen, die mit dieser neuesten Maßnahme einhergehen, auf eine bewusste Verschärfung der Beschränkungen hin und signalisiert Banken in Drittländern, dass die Erleichterung von Transaktionen mit der VTB sie sekundären Sanktionen aussetzen könnte. Dies könnte zu erheblichen Compliance-Herausforderungen für Finanzinstitute weltweit führen, die ihre Überwachungssysteme aktualisieren müssen, um den neuen Status der VTB zu berücksichtigen.

Da die VTB unter mindestens drei verschiedenen Rechtsvorschriften sanktioniert ist, erhöht sich die Komplexität der Aufhebung dieser Sanktionen, was den Trend zu einer Ansammlung von Beschränkungen verstärkt, der die US-Sanktionspolitik geprägt hat.